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上半年查出私募案件30多起 私募“老鼠仓”

作者:苏红发布时间:2018-07-02 13:18

此外,各地证监局针对私募基金存在的违法违规事项,共作出21起行政监管措施,包括责令改正、警示函、监管谈话等。

  操纵市场接亿元级罚单

  “老鼠仓”成监管重点

  今年4月份,证监会新闻发言人高莉在例行发布会上表示,去年年底,证监会部署了专项执法行动第四批共10起案件,分别涉及违规经营、利益输送、操纵市场、“老鼠仓”四类违法行为。目前,上述案件均已查实,其中8起案件已进入行政处罚审理程序。

  《证券日报》记者根据证监会及地方证监局网站信息不完全统计,今年上半年,证监系统共披露11起涉及私募基金及相关人员的行政处罚决定书,罚没金额合计达到1.29亿元。

  从处罚金额上看,今年4月份的广州安州操纵市场案被罚没资金过亿元,成为上半年的首张“天价罚单”。中国基金业协会备案信息显示,广州安州成立于2005年4月30日,于2014年4月17日完成备案,注册资本为2100万元。其中,王福亮在广州安州备案的高管名单当中,但并不具有基金从业资格。目前,广州安州旗下备案的私募产品共有35只。

  证监会行政处罚决定书中显示,广州安州实际控制22个产品所开立的25个账户,在2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日通过对倒、尾市拉抬、盘中拉抬,次日反向交易等方式操纵“节能风电”价格,合计获利5057.44万元。王福亮是广州安州上述行为直接负责的主管人员。基于此,证监会决定,没收广州安州违法所得5057.44万元,并处以5057.44万元罚款;对王福亮给予警告,并处以60万元罚款。

  而从违法案由来看,私募“老鼠仓”系今年上半年被监管部门查处最多的案由。今年以来,证监会及福建证监局合计公布4起“老鼠仓”案,其中3起公布于今年6月份,可见监管部门近期严查“老鼠仓”的决心。w88优德娱乐

  从目前公布的4起“老鼠仓”案来看,当属今年4月份证监会对上海拓璞投资管理有限公司投资总监文宏作出的处罚金额最高。处罚决定书显示,文宏利用获知的未公开信息,与管理产品趋同交易近1.8亿元,非法获利251.44万元。基于此,证监会对文宏责令改正,罚没金额合计为502.88万元。

  对于其他3起案件来说,虽然未有违法所得或违法所得较少,但仍然没能逃脱监管的处罚。其中,凡得基金3名工作人员利用职务便利,知悉凡得基金组交易的标的股票的未公开信息,共同操作账户,账户趋同交易合计6.07亿元,亏损203.7万元。对此,证监会对三名工作人员进行了合计100万元的处罚。

  而在福建证监局公布的两起“老鼠仓”案中,鸿腾资产员工颜财光趋同交易金额98.67万元,盈利482.68元;致远资产员工万星溢趋同交易47.96万元,未披露盈利情况。2人均被处以10万元的罚款。

  此外,今年以来监管部门查处的“老鼠仓”案,均依据《证券投资基金法》第123条进行处罚,而非《私募管理办法》第38条。因此,即使相关违法行为没有违法所得或违法所得不足100万元,也将处以10万元-100万元的罚款。与去年查处的数起“老鼠仓”案处以3万元罚款相比,监管力度提升明显。

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